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金股配资网实现“分散管理”到“协同联动”的成功跨越

“‘内控合规风险三位一体’管理系统运行半年以来，我们的风险管控效率大幅提升，管理效果显著；7月底，已取得软件著作权。”近日，国资潇湘从现代投资股份有限公司（000900.SZ）获悉。

作为湖南省属交通领域唯一上市国企，现代投资在二十六载的公司治理中不断突破。其2023年启动内控合规风控“三位一体”体系建设，2024年底正式投用系统，实现“分散管理”到“协同联动”的成功跨越。

究竟，该系统是如何重构管理要素、打破条块分割，释放“1+1+1>3”的聚合效应？

内部控制：“末梢治理”织密“防护网”

内控管理被视为企业管理的“防护网”，通过一整套制度、流程与权责设计，帮助企业预防和控制风险；但在实际操作中，易因业务多元、层级复杂陷入“管不到底、抓不具体”的困境。

与传统高速运营公司不同，现代投资已形成“一体两翼”格局：“一体”为高速公路投建运管，“两翼”即金融服务和产业经营。业务多元，分子公司多，内控管理难度大。其利用“三位一体”管理系统梳理内控管理职责，精准分解至分子公司各部门、各岗位，让任务细化、可视化，提升工作效率。目前，现代投资已实现管理制度化、制度流程化、流程表单化和表单信息化。

过去，需人工跟踪二级机构内控执行情况，沟通成本高。现在，系统可穿透至末级流程，实时掌握内控执行与整改情况。内控检查工作底稿全部实现云端存储、线上办理，高效且绿色环保。

“末梢治理”的模式，让内控不断织密公司稳健运行的“防护网”。

合规管理：“事后知晓”→“事前管控”

合规是企业“生命线”——底线不可破，红线不能碰。

传统合规管理常因政策更新快、流程不固定，陷入“制度与执行两张皮”局面。“三位一体”管理系统合规模块通过“动态联动+流程固化”，将合规要求深植于业务全链条，固化在关键流程的关键审批点，明确各级审核、审批责任，做到事前管控，同时也解决了线下流程繁琐问题。该系统还设有“法规更新专栏”，实时同步行业政策及细则，确保全员及时掌握最新合规要求。

岗位职责、人员发生变动怎么办？合规信息平台将法律法规、内部规定等整合为合规义务库，与岗位权责绑定；一旦岗位职责变动，合规义务与风险清单自动更新，‘岗变责变、责随岗走’。每一岗位登录系统，均能清晰知晓‘什么能做、什么不能做’，红线与底线一目了然。

从“事后知晓”到“事前管控”的转变，让合规管理贯穿项目全生命周期。

风险管理：前瞻防控让隐患“看得见、管得住”

现代投资拥有银行、期货、基金等金融全牌照，以及融资租赁、商业保理等四块类金融牌照。金融领域风险管控覆盖面广，专业性强，如何应对？

该系统风险管理模块通过建立风险数据库、风险清单、风险监控报告与预警机制等，让风险管控更精准高效。风险数据库对风险进行分类、分级、量化和动态管理。系统通过执行风险排查任务，识别潜在风险，评估影响程度、发生可能性，制定应对策略和措施，自动更新完善风险数据库。

管理者可参考风险数据库中的数据，实现前瞻性风险预防。重要风险则纳入风险清单，在日常管理中定期提示，动态更新。系统还构建红、黄、绿灯风险预警机制，37个预警指标已上线，实现对风险更早、更及时的管控与化解。

系统上线前，相关工作依赖手工上报统计，存在耗时易错、管理滞后等问题。系统上线后，数据及时同步各级，打破沟通壁垒，极大加快了响应速度，风险处置效率大幅提升。

“‘内控合规风险三位一体’系统打通数据孤岛，构建了网络化集成管理平台——纵向打通各环节、层级和岗位，横向贯通三大模块及部分业务功能，让风险防控关口前移，大幅提升管控时效性与宽广深度。”现代投资企管部部长王晏辉介绍，该系统不仅成为风险防控的“硬工具”，更推动风险管理内化为企业文化。

在国企改革深化提升行动中，现代投资的探索实践为大风控体系建设提供了可借鉴范式：以数字化重构管理基因，构建“强内控、防风险、促合规”全链条防控机制，释放“1+1+1>3”的聚合效应。